最近のロシアとの衝突で、米国など西側諸国はロシアへの制裁を強化し、米国など西側諸国の輸出規制や経済禁輸を受けた後、ロシア側は他の国との協力を強化することを選択するに違いない。米政府は最近、中国がロシアに関連製品を提供し続け、いわゆる対露経済制裁を守らなければ、中国に厳しい懲罰を科すと頻繁に公言している。このような背景から、中国とロシアの経済貿易往来も大きな影響を受ける可能性が高いと予想される。本文は特に米国の現在のロシア輸出規制に関する法律を解析し、今後の中国企業とロシア関連実体の貿易往来における法的コンプライアンスリスクを最大限に防止する。

 

一、米国輸出規制の法律規定

 

米国輸出規制監督執行機関は、米国商務省傘下の工業安全司であり、IEEPAの認可に基づき、米国の物品の輸出規制管理を指導するための輸出管理条例（Export Administration Regulations）を制定した。その具体的な形態は、ビジネス制御リスト（CCL、Commerce Control List）である。制限されているものは、許可証を取得した場合にのみ、輸出と再輸出ができます。具体的には、制限は4つに分類されます。

 

01物品そのものの照合とその目的国に基づく規制

 

ビジネスコントロールリストでは、すべての輸出商品を10種類の商品に分類し、材料、サンプル、完成品または技術に基づいて輸出規制分類コード（ECCN）を付与し、異なる程度の禁止または制限を実施する。この10種類の商品には、（0）核兵器とその設備施設、（1）生化学と毒素、（2）材料加工、（3）電子製品の設計開発と製造、（4）コンピュータ、（5）通信と情報技術、（6）センサーとレーザー、（7）ナビゲーション、（8）航海と（9）航空と推進器が含まれている。コントロールリストにない商品は、EAR 99ライセンスクラスに分類されます。この商品の等級コードは国別の清単と結合し、等級別輸出規制の実施に直面している。

 

02「最終用途」に基づく規制

 

主に核兵器、ミサイル、生物化学兵器、拡散防止に関する輸出に対して全方位的な制御を実施する。同時に、軍事用途とロシア、中国、イラン、ベネズエラなどの国の軍事単位、および米国政府が「実体リスト」に登録したユーザーに対して、輸出規制を実施する。

 

03「目的国」に基づく制御

 

国別に分けて制御程度の異なる具体的な規制措置を実施する。現在、米国は次の国であるキューバ、イラン、北朝鮮、北スーダン、シリアに対して事実上の貿易禁輸を行っているため、いかなる輸出も禁止されている。カナダのような友好国への規制は非常に緩和されている。ロシアへの輸出規制は両者の間にある。次はロシアが米国の輸出規制体制の下で監視している程度だ。

ATは対テロ、NPは核拡散防止を表す

 

04エンドユーザベースの制御

 

米国政府が法令で「拒否された側（ブラックリスト）」に登録した単位や個人に対して、取引行為の発生を禁止する。また、エンティティ・リストに販売される単位と個人にもライセンスが必要です。

 

05武器兵器兵器の武器禁輸

 

米国の武器兵器取引条例（International Traffic in Arms Regulations）がロシアとの武器兵器兵器兵器兵器の取引を全面的に禁止しているため、雷区に属している。この部分の管理は主に米国務省（外務省）が担当している。ここでは議論を行わない。しかし、一部の軍民両用品も輸出規制条例の管轄を受けており、上述の議論に含まれている。

 

06ロシア・烏衝突後の米国のロシアへの最新輸出規制措置

 

2022年2月24日、米商務省工業・安全保障局はロシアに対する新たな輸出規制措置を実施した。最新の輸出規制措置は、Federal Register-Export Administration Regulations Implementation of Sanctions against Russiaの「最終規則」に基づいて、ロシアの国防、海洋工業、航空宇宙分野に集中しており、この規則は2022年3月3日に連邦公告（Federal Register）に公布され、発効した。主に次の点に集中しています。

 

（1）ビジネスコントロールリストに新たなライセンス要求を実施する。

 

新しい輸出規制措置は、ビジネス制御リストカテゴリ3～9のすべてのECCNコードに新たな許可要件を追加し、そのうち58のECCNコードに対して、輸出、再輸出、国内移転の許可制限を増設する。58のECCNコードは、マイクロエレクトロニクス、センサ、ナビゲーションデバイス、航空電子デバイス、海洋デバイス、航空機部品などをカバーしており、一部のアイテムは以前は輸出規制を受けていなかった。

 

（2）ロシア国内の輸出、再輸出または譲渡に対して許可拒否政策を実施する。

 

新たな輸出規制措置では、航行安全、海上安全、人道主義、政府空間協力などの分野で個別審査方式を採用できるほか、ロシアの輸出、再輸出または譲渡物に対する許可申請は直接許可を拒否すると推定される。

 

（3）ロシアの「軍事的最終用途」と「軍事的エンドユーザー」の範囲をEARが関与するすべての項目に拡大するが、以下の2つは除外する：

 

a.EAR 99に指定された食品及び薬品、

 

b.「ロシア政府エンドユーザー」またはロシア国有企業でない限り、ECCN 5 A 992.cまたは5 D 992.cに分類されるプロジェクト。

 

（4）ロシアが外国製品を獲得する能力を制限するために、ロシアのために新外国直接製品規則と軍事エンドユーザー規則を創設する。

 

その中で外国直接製品規則はEARに由来し、その機能はEARが米国原産物項の対ロシア輸出、再輸出、国内移転物項などの行為を規制するために10%または25%を超える赤い線の割合を設定する輸出規制規定である。ロシアの軍事エンドユーザー版FDP規則は、米国原産ではないアイテムの域外制限に適用される。

 

（5）ロシアの輸出制限、再輸出及びEARライセンスの使用譲渡の例外。

 

（6）エンティティリスト脚注3に49のロシアエンティティを追加する。

 

これらの実体への輸出、再輸出、またはEARによって制限された所有物の譲渡には、いずれもライセンス申請が必要ですが、これらのライセンス申請は拒否されると推定されます。

 

上述の6つの輸出規制措置は、実際には米国がロシアに対する輸出規制物質の範囲を拡大し、さらにロシアがソフトウェア、技術及びハイテク製品を生産できない能力を弱めるか制限するものである。

 

二、中国企業の米国貿易規制法に対するコンプライアンス提案

 

米国輸出規制法は、製品、技術、ソフトウェアなど、米国の輸出規制規則で使用されているすべてのアイテムを管轄している。調査によると、中国がロシアに輸出している製品の中に原産の米国製品やソフトウェアが存在したり、米国の実体技術を使用したりしている場合、米国の輸出規制規則に輸出規制があるかどうかを確認する必要がある。品目がビジネス管理リストに記載されている場合は、禁止クラスに属するか、ライセンスを申請する必要がある場合に輸出できます。

 

中国がロシアに輸出した製品は、米国が輸出した技術と原製品とソフトウェアを使用し、中国でさらに研究開発と生産を経て完成品になった。米国の技術または原製品と技術（アイテム）の比率が無視できる比率よりも大きい場合（ロシアに輸出される商品の場合、この比率の上限は10%または25%である。この比率の計算式は、米国の技術または原製品とソフトウェアの購入価格を中国の後続開発製品の販売価格で割ったものである）、中国で開発生産された商品が米国アイテムとみなされても、米国輸出規制法の管轄を受ける。しかし、EAR 99の管轄範囲、つまり許可類の商品であれば、輸出規制は存在せず、輸出許可証の申請も必要ありません。

 

注目すべきは、ある品目が米国の輸出規制を受けているものであっても、免除される可能性があることだ。つまり、米国から輸出規制対象品目を購入する際に、中国の調達会社がロシアに直接供給するためではなく、先に中国企業の在庫品庫に入っていたり、その米国品目がさらに研究開発されて生産され、生産された完成品がロシアに販売されていたりしていることを証明できれば。このようにして、米国から購入する際に、具体的にどのロットの品目が今後どのような形でロシアに販売されるか分からない。米国からの輸出と中国からロシアへの再輸出の2つの取引の間に上記の中断があれば、中国企業の行為はロシア輸出のために米国で購入したとはみなされなくてもよい。

 

また、中国企業が米国に関連会社や子会社がある場合、または米国国外で中国企業に勤務していても、米国法の管轄権を受けているとみなされます。これらの幹部がロシアに対するいかなる取引に関与しても輸出規制法に抵触する構成であれば、接触した商品が米国輸出規制法の管轄であるかどうかにかかわらず、厳格に禁止しなければならない。つまり、輸出規制をしているのは、米国以外の第3国の会社や個人を対象に、米国の一部の製品や技術を直接またはロシアに再輸出してはならないということだ。米国人や米国子会社であれば、極めて少数の人道的目的の行為を除いて、ロシアとの取引は禁止されている。