事件に関与した企業のコンプライアンス改革の試行作業は検察内部からひっそりと行われ、実務界、理論界の石破天驚まで、社会各界の広範な関心、熱烈な討論を引き起こし、さらに全国の検察機関が全面的に押しのけて、すでに企業の合法的権益を平等に保護する重要な措置と制度が形成された。では、企業犯罪に関与する企業、企業家、関係責任者は、不逮捕、不起訴、執行猶予の処理を受けるために、この改革制度を適用することができるのだろうか。答えは否定的で、具体的に見てみましょう。

一、事件に関わる企業のコンプライアンスとは何ですか。

1.係争中の企業コンプライアンスの概念

ここ数年来、企業の刑事事件が多発し、企業家、企業の責任者が刑事責任を問われて企業の生存苦境を引き起こした問題を解決し、企業のコンプライアンス意識を強化し、企業の犯罪率を下げ、我が国の経済社会の健全な発展を促進し、検察機能サービス保障「六安定」「六保」を十分に発揮させるために、我が国の検察機関はトップダウンで重大な検察活動改革――事件に関わる企業のコンプライアンス改革の試行を推進した。

具体的には、検察機関は処理した企業関係の刑事事件に対して、法に基づいて逮捕、不起訴の決定を許可しない、または罪を認めて処罰を認める寛大な制度に基づいて軽緩量刑の提案を提出すると同時に、企業の具体的な犯罪の疑いに対して、事件の実際と結びつけて、事件関係の企業にコンプライアンスの承諾と積極的な改善・実行を促し、企業のコンプライアンス・コンプライアンス経営を促進し、企業の犯罪を減少し、予防し、司法事件の政治的効果、法的効果、社会的効果の有機的統一。

2.係争中の企業コンプライアンスは企業コンプライアンスとは異なる

関連するエンタープライズコンプライアンスとエンタープライズコンプライアンスは密接に関連していますが、大きな違いがある2つの概念です。企業コンプライアンスは、主に企業自身を通じて、財政税部門、銀監会、証券監督管理会、市場監督管理部門、および商工業連合会、業界協会などを通じて推進または実現され、それぞれの職責を履行することによって、企業コンプライアンスを促進し、実現する。市場経済の条件下で、コンプライアンスは企業の業務連続性の基礎であり、企業の持続的な発展の礎である。会社の企業文化の形成に有利で、良好なブランドイメージと社会イメージの形成に有利で、会社のリスク管理制御に有利である。いかなる企業も長期的に安定して発展し、各種の法的リスクを回避するためには、コンプライアンスを実施しなければならない。関連企業のコンプライアンスとは、特に検察機関が関連刑事事件の取り扱いを通じて、関連企業が生産、経営、管理などの活動に存在する違法犯罪のリスクを分析、総括し、検察の提案を通じて関連企業に関連制度の整備を促し、コンプライアンスの改善を行い、コンプライアンス経営を実現し、関連する制度・メカニズムの抜け穴を塞ぎ、これによって同じまたは類似の違法犯罪の再発を予防することを指す。検察機関の関連企業コンプライアンスは企業コンプライアンスを推進し、行政監督管理部門の監督管理を強化し、現代企業制度を構築するための重要な推進手である。

二、事件に関わる企業コンプライアンスの沿革

1.発端

 その後、法治的なビジネス環境を構築するため、最高人民検察院は『民間企業に関わる事件を規範的に処理する11の法執行司法基準』を公布し、「差し押さえ、差し押さえ、凍結などの強制的な措置を慎重に使用する」「法律で規定された逮捕条件に合致するかどうかを厳格に審査し、『構罪即逮捕』『一捕した』を防止する」などの要求を明確にし、法に基づいて民間企業を平等に保護した。「11の法執行司法基準」は、各級検察機関が民間企業とその責任者の経営性犯罪事件を処理する際に、少捕慎起訴慎押を貫徹、実行し、事件処理活動による企業の合法的権益、正常な経営活動に与えるマイナス影響を減少、回避するよう指導する。

実践の中で、最高検の指導者はさらに明確に提出し、犯罪の疑いがある民間企業の責任者に対して「法に基づいて逮捕できない不逮捕、起訴できない不起訴、実刑を言い渡せない場合は執行猶予量刑の適用を提案する」と述べた。これらの政策は民間企業家たちの歓迎を得ているが、「違法犯罪を簡単に見逃す企業は、法を守って経営する企業に公平なのか」という疑問も少なくない。平等保護の原則をよりよく実行し、ビジネス環境をさらに最適化するために、最高検はさらに「少捕慎訴慎押、罪認認罰従寛制度を実行すると同時に、事件関連企業のコンプライアンス管理の展開を推進し、コンプライアンス考察期間を設置することによって、事件関連企業の『一放任』を回避する」ことを考慮し、企業に対しても厚愛し、厳しく管理しなければならない！これで、関連企業のコンプライアンス改革の試行が始まった。

2.開始

2020年3月、最高人民検察院は上海市浦東新区人民検察院、上海市金山区人民検察院、江蘇省張家港人民検察院、深セン市宝安区人民検察院、深セン市南山区人民検察院、山東省臨沂郯城県人民検察院の6つの末端検察院で「企業犯罪の相対不起訴適用メカニズムの改革」を展開し、係争企業のコンプライアンス建設の推進を模索している。試験検察院が企業関連犯罪事件を処理する際に、企業コンプライアンス改革試験の適用条件に合致する場合には、法に基づいて逮捕しないか、または軽い量刑猶予の提案などを提出すると同時に、企業の疑いのある具体的な犯罪に対して、関連企業にコンプライアンス承諾と積極的な改善・実行を促し、企業コンプライアンス経営を促進することを要求する。企業のコンプライアンス建設をさらに推進する方法を模索することにより、民間企業がコンプライアンスのベースラインをしっかりと構築し、民間企業と企業家の合法的権益をより大きな力で保護することを強力に推進する。

3.発展

2021年4月、最高人民検察院は『企業コンプライアンス改革試行業務の展開に関する方案』を印刷、配布し、第2陣の試行をスタートさせ、北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、広東など10の省、直轄市の省級検察院が地元の状況に基づいて、自ら1から2の設置区の市級検察院とその所轄末端院を試行単位として確定し、27の市級検察院、165の末端検察院を試験地として選び、企業のコンプライアンス改革の試験を着実に推進した。その後、さらに非パイロット地域が現地の状況に応じて、法律の枠組み内で企業コンプライアンスに関する仕事を展開できることを明らかにした。

2021年6月、最高検、国資委、財政部、全国商工業連合会など9部門は共同で「係争企業コンプライアンス第三者監督評価メカニズムの構築に関する指導意見（試行）」を印刷、配布した。9月、9部門は第三者監督評価メカニズム管理委員会を設立した。12月には、国家レベルの第三者監督評価メカニズム専門家ライブラリが設立された。同時に、最高検は前後して改革試験の第1陣4件と第2陣6件の関連企業コンプライアンスの典型的な例を発表した。

4.全面的に押し出す

2022年4月2日、最高検察庁は全国商工業連合会と専門的に会議を開き、正式な「官宣」を開催した。最高検の指導者は特に「原則的に条件のある県級検察院は、今年は大胆に模索し、いくつかの企業コンプライアンス改革事件の処理を試みなければならない」と強調した。
事件に関与した企業のコンプライアンス改革の試行作業は検察内部からひっそりと行われ、実務界、理論界の石破天驚まで、社会各界の広範な関心、熱烈な討論を引き起こし、さらに全国の検察機関が全面的に押しのけて、すでに企業の合法的権益を平等に保護する重要な措置と制度が形成された。では、企業犯罪に関与する企業、企業家、関連責任者は、不逮捕、不起訴、執行猶予の処理を受けるために、この改革プログラムを適用することができるのだろうか。具体的に見てみましょう。

三、関連企業のコンプライアンス適用案件の範囲

1.どの企業、企業家が関連企業のコンプライアンスに参加する資格がありますか。

順方向から見ると、関連企業のコンプライアンス改革に適用される事件のタイプは、会社、企業などの市場主体が生産経営活動に関与する各種犯罪事件を含み、会社、企業などが実施する単位犯罪事件も含み、会社、企業の実際の支配者、経営管理者、キー技術者などが実施する生産経営活動と密接に関連する犯罪事件も含む。

民間企業であれ国有企業であれ、中小・零細企業であれ上場企業であれ、以下の条件に合致するものであれば、原則として係争企業コンプライアンスに参加し、係争企業の第三者メカニズムを適用することができる：

（1）事件に関与した企業、関連責任者は罪を認めて処罰を認める、

（2）企業は正常な生産経営ができる、

（3）企業の制度的脆弱性による犯罪発生、

（4）企業コンプライアンス制度の確立または整備を承諾する、

（5）第三者メカニズムを起動する基本条件を備える、

（6）任意で適用される。

2.すべての企業犯罪が企業コンプライアンスを適用できるわけではない

逆に言えば、企業犯罪であれば企業コンプライアンスを展開するわけではありません。係争企業のコンプライアンスを展開するには一定の条件を満たす必要があり、市場の法則に従わなければならず、係争企業は保護された公共利益と価値を持つべきである。

係争中の企業コンプライアンスの適用は検察が主導的責任を履行し、手続きの開始と審査を厳格に行う。例えば、2022年3月、北京市人民検察院は『係争企業コンプライアンス必要性審査ガイドライン（試行）』を制定、公布し、北京検察機関が係争企業犯罪事件を処理する際に、企業が企業コンプライアンスプログラムを起動する必要性があるかどうかを審査し、企業コンプライアンスプログラムを起動するかどうかを決定することを規定し、「事件に関与した企業、個人の罪を認めて処罰する」「事件に関与した企業は正常に生産経営できる」「事件に関与した企業は管理制度の抜け穴によって犯罪が発生し、規則制度を健全化する必要がある」「事件に関与した企業は企業コンプライアンス制度の確立または完全化を承諾し、企業コンプライアンスプログラムを自主的に適用する」などの要求をめぐって、20余りの具体的な審査基準を細分化して列挙し、事件に関与した企業コンプライアンスの「先端」プログラムを完全化し、ソースからコンプライアンスプログラムをしっかりと起動してください。企業の経営規模、経営状況、納税状況、雇用状況、発展の見通しなどの面から全面的、全プロセス、コンプライアンス展開の必要性と実行可能性を実質的に評価することを要求し、条件に合致する企業犯罪事件をコンプライアンスプログラムに適用しないことを防止するだけでなく、条件に合致しない企業犯罪事件にコンプライアンスプログラムを適用することを防止しなければならない。

具体的には、以下のような企業関連犯罪は企業コンプライアンスを適用するべきではない：

（1）個人が違法犯罪活動を行うために会社、企業を設立したり、会社、企業を設立して犯罪を実施することを主な活動としたりする場合、例えばある知的財産権侵害犯罪事件の疑いがあり、権利侵害製品は会社が経営する主要な業務であり、適用できない。

（2）企業自身の各規則制度はすでに比較的に健全であり、容疑のある犯罪は制度の抜け穴とは関係なく、偶発的な事件や故意の違反によるものである、

（3）企業自体の経営規模が小さく、例えば数人だけで、企業コンプライアンス計画を展開し、実施する必要と価値がない場合、

（4）企業はすでに正常な経営ができず、条件なしに企業コンプライアンス制度を確立または完備していない場合

（5）企業、関連責任者が罪を認めて悔い改めたくなく、罪を認めて罰を認めることに同意しない場合

（6）国家安全保障犯罪、テロ犯罪などの疑いがある場合。

また、係争企業の責任者が3年以上の懲役刑を言い渡す可能性のある係争企業の犯罪事件、および重大な難題と複雑な事件について、各省級検察が統一的にチェックし、事件ごとに審査し、係争企業の運営状況、責任者の犯罪情状、自白・処罰状況などの総合要素を全面的に総合的に評価し、積極的に穏当で、法に基づいて規範化し、慎重に適用する。
もちろん、事件に関わる企業のコンプライアンスプログラムを適用しないことは、犯罪の疑いがある企業、関係責任者が必ず緩和的な処理を受けることができないことを意味するものではなく、法律の規定に合致した緩和、軽減、寛大な処理の情状があれば、相応の緩和的な処理を得ることができる。

3.係争中の企業コンプライアンスプログラムを適用し、最終的に不起訴処分になるとは限らない

検察の「スタートアップ」を過ぎて、関連企業のコンプライアンスプログラムを適用した関連企業と関連責任者は、「真コンプライアンス」「真整備」を経て、第三者監督評価メカニズムの「真監督」「真評価」を受けてこそ、相応の不起訴処理を受けることができる。コンプライアンスは無条件の「免罪符金」にはならない。「紙面コンプライアンス」、「虚偽の改善」でごまかし、刑事責任を逃れようとするなら、法に基づいて公訴を提起しなければならない。例えば、ある鉱業会社とその責任者が農地を不法占用した事件、第三者監督評価組織は事件に関与した企業がコンプライアンス監督管理を申請した動機が不純で、自白が不実で、改善が進んでいないなどの状況に対して、コンプライアンス考察が「不合格」であることを総合的に示し、その後、検察機関は法に基づいて公訴を提起した。

また、最高検は「コンプライアンスを展開することは不起訴を代表する」という傾向を捨て、不起訴、公訴事件に対してコンプライアンスを展開することができ、特に法定刑が3年以上の懲役刑の事件に対して、コンプライアンスを展開することは必ずしも企業、企業の責任者に対して不起訴処理を行うことを意味するものではないと何度も強調した。
要するに、事件に関わる企業のコンプライアンスは検察機関が企業の「厚愛」に「厳重管理」を加える重大な改革措置であり、罪に関わる企業に改革配当金を釈放し、条件に合う企業はきっかけをつかんで、コンプライアンスの建設と改善で不起訴やその他の寛大な処理を勝ち取らなければならない。犯罪に関与していない企業も、できるだけ早くコンプライアンスシステムの構築を展開しなければならない。これは企業経営を規範化し、企業競争力を高めるだけでなく、リスクを防ぎ、転ばぬ先の杖を守り、先発優位を図る重要な措置である。