コンプライアンス法律サービスとは、弁護士が企業のビジネス行為を研究・判断することにより、国内外の関連法律法規、国際組織規則、監督管理規定、企業の所在する業界と業務分野のコンプライアンス要求、ビジネス慣行と道徳規範、企業が法に基づいて制定した定款と規則制度などを把握した上で、企業のコンプライアンスリスクの予防、識別、評価、報告、対応を支援する目的で提供するコンサルティング、代理などの特定の法律サービスとコンサルタントサービス。このコンプライアンスチームは、弁護士が映画・テレビ・エンターテインメント企業にコンプライアンス法律サービスを提供する方法について引き続き検討しています。

一、コンプライアンス法律サービスと伝統法律顧問サービスの違い

1.伝統的な法律顧問サービスは相対的に受動的で、一般的に顧客が問題があって相談する必要がある時、弁護士は的確に解答と解決案を提供することができる。コンプライアンス法サービスには主体性があり、コンプライアンス法サービスは通常、企業やプロジェクトの運営に積極的に介入する必要があります。

2.伝統的な法律顧問の内容は企業の法律リスクを制御し、下げることに重点を置いており、顧客の一方的権益の保護だけを重視している。コンプライアンス法サービスの主な目的は、単に法的リスクを制御することではなく、企業全体のコンプライアンスリスクを制御することであり、企業、およびそのステークホルダーの保護を重視することです。

3.伝統的な法律顧問は企業の業務や企業運営に過度に介入することはなく、主に法律面のサービスを提供することである。コンプライアンス法律サービスによる企業の支配レベルはより高く、コンプライアンス法律サービスによる企業管理とビジネス発展への介入の深さとサポートは、伝統的な法律顧問をはるかに超えています。

4.コンプライアンス法サービスには弁護士に産業的視野が必要であり、弁護士に対する要求が高い。弁護士が注目しなければならない法域には、国際組織規則、監督管理規定、業界準則、商業慣行と道徳規範、企業が法に基づいて制定した定款と規則制度などが含まれる。弁護士が注目しなければならない主体は、企業自身だけでなく、現地の規制機関、企業周辺のコミュニティ、企業の従業員、契約相手、消費者など、企業の利害関係者にも広がっている。また、弁護士は企業にコンプライアンス法律サービスを提供する過程で、企業全体のコンプライアンス意識の育成と企業コンプライアンス文化の育成にも力を入れ、長期的な交流と投資が必要である。

二、コンプライアンス法律サービスの種類

コンプライアンス法律サービスの種類は多く、主にコンプライアンス監督管理対応、コンプライアンス調査、ビジネスパートナーコンプライアンス管理、コンプライアンストレーニング、コンプライアンス評価、コンプライアンスコンサルタント、コンプライアンス管理システム構築などに分けられる。しかし、実際にはこれらのコンプライアンス法サービスタイプの間も完全に独立しているわけではなく、企業自身のニーズや関連規制当局の要件に基づいて交差することがよくあります。

三、映画・テレビ娯楽企業の「資格資質コンプライアンス」分野におけるコンプライアンス監督管理対応のワークフロー

「コンプライアンス監督管理対応」とは、企業または企業の従業員が違反行為を行った場合、国内外の行政機関、司法部門、国際組織の監督管理を受けた可能性がある場合に、企業が弁護士に委託して展開する法的対応サービスを指し、円滑な処理、リスク制御の目的を達成する。

映画・テレビ娯楽企業のコンプライアンス法サービスに対するニーズは、規制当局のコンプライアンス規制から生じることが多いため、コンプライアンス法サービスは映画・テレビ娯楽企業によく見られるタイプです。次に、「資格資格資格コンプライアンス」という重点分野におけるコンプライアンス規制への対応から、コンプライアンス法律サービス業務の働き方と処理プロセスを例に挙げて検討します。

例えば、芸能人蔡某氏の代理会社である上海某某文化発展有限公司は『営業性公演許可証』を取得しておらず、その独占的な芸能人資源を利用して、その芸能人ツアー北京駅公演活動の中で、実際に公演内容、公演チケット、収入精算などの営業的公演経営活動を担当している。北京市文化・観光局は、許可なく無断で営業的な公演経営活動に従事した行為に対し、法に基づいて罰金の行政処罰を下した。このような場合やこのような場合、企業は弁護士に「コンプライアンス規制対応」コンプライアンス法律サービスを依頼することができ、弁護士の主なプロセスは以下を参照して行うことができる。

（一）委託関係の確立

お客様と特定の法的サービス契約を締結し、サービス内容とサービス範囲を明確にします。例えば、上記のケースのサービス内容は、「北京市文化・観光局が行った（京）文執罰【2021】第2000**号『行政処罰決定書』にコンプライアンス監督管理対応のための特定コンプライアンス法律サービスを提供する」、サービスの範囲には、デューデリジェンス調査の展開、『コンプライアンス調査報告書』の発行、監督管理部門の調査に協力する依頼人の協力、情報の公開に協力する依頼人の協力、違反処理と改善に協力する依頼人の協力などが含まれます。

（二）デューデリジェンス調査の展開

デューデリジェンス調査の内容は主に：企業の「勝手に営業的演出経営活動に従事する」違反行為が存在するかどうか、違反行為に関連する具体的な事実の経過、違反行為者の職務状況と個人のその他の状況、企業の管理規定、違反行為に関連する業務の流れなどを調査する。

関連実務経験に基づいて、弁護士はデューデリジェンス調査の展開作業を以下のいくつかのステップに分解することができる：

1.企業に協力して内部調査チームを設立する

調査チームは企業の高級管理職を必要とし、調査チームを全面的に指導し、随時に決定を下す。

調査チームは内部統制部門の人員を監査し、財務とリスク管理の角度から違反行為による悪影響と違反行為を回避できるかどうかを論証しなければならない。

調査チームは具体的な業務部門の人員を必要とし、業務の実際の操作の角度から論証しなければならない。

調査チームは、企業の弁護士や法務スタッフが、調査プロジェクトの管理、分析、判断に協力し、証拠を収集し、改善し、インタビューを計画し、実施しなければならない。

調査チームは、外部の弁護士や監査人など、必要な関係者を実際の状況に応じて吸収することもできます。

2.企業の調査に協力する

まず、調査計画と調査目標を立てなければならない。

その後、内部調査を行い、違反行為に関する業務契約、財務証憑、支払記録、電子メール、電子領収書情報、関連当事者の背景資料を収集する。

次に、関係当事者、関係証人、関係者、関係業務者などとインタビューを行い、本調査プロジェクトに関連する情報、手がかり、証拠を取得する。

再び、企業信用情報照会システム、人民法院裁判文書網、信用喪失被執行人情報、ソーシャルメディア情報などのインターネット公開情報を照会すること、パートナーとのインタビュー、質問状の送信、取引資料の収集なども含まれます。暗黙訪問、実地調査なども含まれている可能性があります。

3.企業形成のための調査業務の段階的総括報告書

調査作業が一段落すると、調査チームの企業法律顧問または法務人員が主筆し、弁護士が協力し、調査作業の段階的な総括報告書を形成し、企業の指導者と関連部門の審査に報告する。また、指導者やその他の関連部門の意見に基づいて、既存の調査資料に対して、追加調査が必要かどうかを検討し、決定する。

（三）コンプライアンス規則の整理

異動が終わると、弁護士は違反行為に関するコンプライアンス規則、法律規定を整理することができます。本文で例を挙げた無断で営業性演出経営活動に従事した場合を例に、まず整理しなければならないのは国務院が公布した「営業性演出管理条例」、元文化部が公布した「営業性演出管理条例実施細則」、そして現地の行政管理部門の営業性演出に関する規範的文書、文芸演出業界の業界規範と道徳規範、本企業が法に基づいて制定した定款と規則制度などである。

（四）『コンプライアンス調査報告書』を発行する

弁護士は企業にリストを発行し、企業にリストに応じた資料と上述の調査活動ファイルを提供するよう要求し、その後、「コンプライアンス調査報告書」を起草、発行した。コンプライアンス調査報告書の内容には、詳細な違反行為の事実経過、コンプライアンス規則と法律規定、違反行為の性質の分析、違反行為の処理に関するアドバイスが含まれています。

1.上記のプロセス（2）デューデリジェンス調査を展開して「違反行為の事実経過」問題を解決し、プロセス（3）コンプライアンス規則を整理して「コンプライアンス規則と法律規定」の問題を解決した。

2.コンプライアンス調査報告書における「違反行為の性質の分析」には、弁護士が当該違反事件の事実、政府のコンプライアンス監督管理処理の状況に基づいて、各コンプライアンス規則と法律規定に基づいて、コンプライアンス義務とコンプライアンスリスクを識別し、違反行為と違反の発生可能性のある法的責任を識別する必要がある

本文の上述の実例の中で、関連するコンプライアンス規則と法律の規定に基づいて、公演ブローカー機構は営業的な公演経営活動に従事することを申請し、3人以上の専任公演ブローカーとその業務に適応する資金を持って、そして省、自治区、直轄市人民政府の文化主管部門に申請しなければならない。文化主管部門は申請を受理した日から20日以内に決定しなければならない。承認された場合、営業公演許可証を発行する、許可しない場合は、書面で申請者に通知し、理由を説明しなければならない。合法的に営業性公演許可証を取得してこそ、公演ブローカー、公演組織、チケット販売に関する業務に従事することができる。上記のコンプライアンス規則や法的規制を遵守しないと、コンプライアンスのリスクが大きくなります。

通常のコンサート承認の実行プロセスに従って、アーティスト蔡某某の代理会社である上海某某文化発展有限公司は『営業性公演許可証』を取得しておらず、営業公演資質のある会社にコンサート経営の唯一の主体として公演内容、公演チケット、収入決済などの営業性公演経営活動を担当するよう依頼することができる。しかし、関連する処罰結果によると、このコンサートは某某（北京）文化娯楽有限公司が承認したが、実際に公演内容、公演チケット、収入決済などの営業的な公演経営活動の一連の仕事を担当しているのはやはり上海某某文化発展有限公司であり、これは非常に典型的な違反行為であり、相応の法的責任を負う必要がある。

3.コンプライアンス調査報告書における「コンプライアンス行為の処理に関する提案」、本文は以下の方面を含むことができると考えている：（1）コンプライアンス担当者及びその関連指導層に対する処罰に関する提案：（2）コンプライアンス行為を複盤化し、コンプライアンス監督管理の中から経験と教訓を総括し、企業が相応のコンプライアンス規範、ガイドライン、制度を制定或いは完備することを提案する、（3）企業はこの違反行為に対してコンプライアンス訓練と文化宣伝を行うことを提案する。

（五）企業に協力して違反行為を処理する

違反行為の異なる状況、および企業が違反行為の処理に関する意見を区別し、企業が違反行為に対して労働規律処理、民事訴訟追及または刑事通報を行うのに協力する。これは伝統的な法律顧問サービスの要求とはあまり違わないので、本文はこれ以上詳しく述べない。

（六）企業に協力してコンプライアンス規制対応情報を発表する

お客様のコンプライアンス規制に関する情報の公開を支援します。違反/違反していない事実、コンプライアンス規制を受けている状況、企業の姿勢、違反事実の処理状況などが含まれます。特に適時に監督管理部門とコミュニケーションをとり、誠実に過ちを認め、積極的に補い、監督管理部門の理解を得て、矛盾を解消し、合法的で有効な措置を取って企業及びブランドの名誉度に与える影響を低減するよう努力しなければならない。

（七）監督管理部門の調査と改善に協力する

顧客が監督管理部門の調査に協力するように協力し、顧客が監督管理部門の要求に応じて改善するよう指導する。この作業は最後に記載されていますが、実際には前のいくつかの作業と交差して行われることがよくあります。この作業を行う際には、特に規制当局の時限要件に注意してください。また、規制当局の訪問調査への対応を支援することも重要です。

1.日常的な対応策をしっかりと行い、普段から会社のフロント接待、業務部門、法務部門、会社役員などの人員に対して「監督管理部門の調査にどのように対応するか」の訓練と宣伝を行う。

2.会社の接待プロセスを規範化し、フロントでは、調査員を親切に丁寧に接待します。調査員の身分証明書を確認して登録します。すぐに関係部門の責任者に通知します。調査員を独立した接待エリアに案内します。業務責任者は調査員と交流します。調査員から得た情報を速やかに会社の指導者と法務員に通報します。全過程の調査に同行して記録します。調査状況を速やかに会社に報告します。

3.接待業務の規範的なポイントを提示する。例えば、調査業務には弁護士や法務職員が付き添ったほうがいい、主に資料の範囲を調べ、自発的に追加的に資料を提供しない、材料を提供できない場合は、回避しないなど、タイムリーに説明しなければならない。

注意しなければならないのは、「コンプライアンス調査」とは、社内の人が違反行為をした場合、社外の弁護士に調査、処理のための法律サービスを提供するよう依頼し、関係者を懲戒し、違反行為を是正する目的を達成することです。コンプライアンス調査は、規制当局のコンプライアンス規制に由来するものではなく、主に企業のビジネス部門自身が発見したり、企業の監査内部統制部門が仕事中に発見したり、各界の人々から通報を受けたりすることに由来しています。弁護士が提供する企業内のコンプライアンス調査コンプライアンス法律サービスは、本稿で検討したコンプライアンス監督管理対応コンプライアンス法律サービスのワークフローと比較して類似しており、同様に「委託関係の確立、デューデリジェンスの展開、コンプライアンス規則の整理、『コンプライアンス調査報告書』の発行、企業のコンプライアンス処理への協力」などのプロセスが含まれる。

本所のコンプライアンスチームは引き続き映画・テレビ・エンターテインメント業界の重点分野について、「弁護士がコンプライアンス法律サービスをどのように提供するか」などの関連法律問題を検討し、引き続き注目してください。