2023年6月12日、米国国土安全保障省は複数の中国企業を「フロンティア法案」（UFLPA）の実体リストに追加する。米国国土安全保障省が2022年8月5日に発表した『「ウイグル族強制労働予防法エンティティリスト」新規エンティティに関する通知』（『通知』）によると、[1]国境に関わるエンティティとして登録されている企業は、米国政府に除去を申請することができる。以下に具体的な申請手順と証拠要求を紹介した。

プロセスの削除

中国企業がフロンティアエンティティリストに組み込まれた後、米国強制労働法執行ワーキンググループ（FLETF）に除去申請（メール：FLETF.UFLPA.EntityList hq.dhs.gov）を提出することができる。企業は申請書に関連する支持性のある証拠と情報を提出しなければならない。[2]このエンティティが4種類のフロンティアエンティティ[3]の認定基準を満たしていないことを証明する。また、企業はFLETF加盟機関からの質疑応答を明らかにするためにFLETFに会議の開催を申請することができる。

FLETF議長は除去要求とサポート情報をFLETFメンバーシップに提出する。除去要求を受信すると、FLETFは除去要求に関連する問題について中国企業に連絡することができ、さらなる情報を要求することができる。FLETF加盟機関が除去要求を審査した後、投票が行われる。多数の票が削除を支持する場合、FLETFは申請した中国企業をフロンティアエンティティリストから削除する。一方、FLETFが除去を拒否した場合、この決定は上訴してはならない。企業は、新しい情報と証拠を入手した後に、削除申請を再提出するしかありません。

企業の自己調査

中国企業は国境に関する実体リストからの削除を申請する際、まず過去1年間に直接または間接的な対米輸出があったかどうかを自ら調査しなければならない。企業は米国側に抑留された国境にかかわる製品と関係がありますか。もしあれば、米国政府が発表した「輸入業者の操作ガイドライン」を参照して証拠を準備することができる（以下を参照：米国政府の国境を越えた製品に対する証拠要求）。フロンティア製品や企業とも関連がない場合は、企業はできるだけ早くFLETFに連絡し、フロンティアエンティティリストに登録された理由を理解しなければならない。

米政府のフロンティア製品に対する証拠要求

「国境に関する法案」と関連する「輸入業者の操作ガイドライン」（Operational Guidance for Importers）によると、[4]関連貨物が米国税関に抑留された後、米国の輸入業者／中国の輸出業者は企業のデューデリジェンス調査とサプライチェーン管理、サプライチェーン追跡、強制労働のない証拠を提出しなければ、貨物が放免される可能性がない。逆に、輸入業者が米国税関の推定を覆す明確で信頼できる証拠を提供できなければ、関連貨物は入国を拒否されるだろう。その際、輸入業者は規定の期限内に関連貨物の再輸出を手配しなければならない。そうしないと、貨物は米国税関に廃棄される。

具体的には、米国の輸入業者/中国の輸出業者が提出しなければならない証拠には、次の点が含まれています。

1.デューデリジェンスとコンプライアンス管理の証拠、輸入業者がサプライチェーンデューデリジェンスと国境に関わる要素のコンプライアンス管理を行っていることを証明する、例えば：

●企業がサプライヤーや関連取引先と共同で強制労働のリスクを検証または評価

●企業は原材料から商品生産までのサプライチェーンに強制労働のリスクがあるかどうかを評価した

●企業はサプライヤーにサプライヤー行為準則に署名し、強制労働の使用を禁止するよう要求する

●企業内で仕入先を選別したり、仕入先と協調したりする従業員に対して、強制労働のリスクを防ぐために必要なトレーニングを行う

●企業は有効な措置を取ってサプライヤーの行動規範の遵守を監督する

●いかなる強制労働が発見された場合、企業は直ちに救済を行い、または救済できない場合にサプライヤーとの協力関係を終了する

●企業はデューデリジェンス制度の実施と有効性を評価した

●企業がデューデリジェンス制度の業績と参加状況を不定期にまとめた

2.サプライチェーンの証拠：貨物が新疆または国境に関する実体リストの企業ではないことを証明する、例えば：

（1）サプライチェーン全体に関する証拠。以下を含む：

●関連貨物及び部品の生産プロセス及びサプライチェーン地図は、サプライチェーン上のすべてのエンティティをカバーしなければならない

●サプライチェーン上の各エンティティ名、連絡先、役割、工場所在地

●サプライチェーン上の各エンティティが発行した強制労働のない宣誓書

（2）商品やコンポーネントに関する証拠。以下を含む：

●発注書、契約書、領収書、原産地証明書、支払証憑などの購入書類

●運送書類、例えば：船荷証券、運賃インボイス

●企業入出庫書類

●輸出入通関書類

●生産に関する証拠、以下を含む：生産記録、原材料調達証拠、設備の生産能力を証明できる書類、検査場報告、原材料投入量と生産量が一致する証拠

3.強制労働の証拠がない：貨物が強制労働力によって生産されていないことを証明する、例えば：

●関連貨物の生産は強制労働を使用していない。このような証拠は、サプライチェーンの異なる段階に関連する各エンティティの労働力使用状況をカバーしなければならない。具体的には、完全な労働者リスト、リスト上の労働者の賃金支払い状況労働者の出身地、居住状況、労働者が生産量と一致していることを示す証拠。

●製品生産に参加する労働者は、現地政府、新疆生産建設兵団または国境に関わる実体リスト上の企業の参加の下で募集、輸送、移転、埋蔵、または接収されたものではない。

・サプライチェーン上の各エンティティが、すべての労働者が自発的に採用されるようにするための措置。この方面の証拠には従業員募集書類が含まれている。企業内部統制作業ファイル、企業が宗教信仰と言語の自由を支持することを示す文書、サードパーティ独自の監査作業報告書など。

以上の証拠リストは尽きず、米国税関は輸入業者の具体的な製品や業務に基づいて他の問題や要求を的確に提出することもできる。このことから、「国境に関する法案」の下の有罪推定原則は米国税関に大きな自由裁量権を与え、同時に輸入業者と中国企業に過度な立証責任を与え、証明の難しさが極めて大きいことがわかる。企業が日常的な経営の過程で完全な国境に関するコンプライアンスシステムを構築していなければ、規定された期限内に米政府の証拠要求を満たすことは難しいだろう。

国境を越えたエンティティの除去とバックアウトされた製品の解除については、法的なサポートが必要な場合は、いつでも連絡してください。

参照と注釈：

[1]https://www.federalregister.gov/documents/2022/08/04/2022-16754/notice-on-the-addition-of-entities-to-the-uyghur-forced-labor-prevention-act-entity-list
[2]法律評論を参照することができる：『国境に関する法案』の執行は絶えず拡大し、中国企業はどのように対応すべきか、以下に記載する：https://mp.weixin.qq.com/s/wBXHdOfJt3nLnpDSQ58Tew
[3]米国政府が認定した4種類の国境に関するエンティティには、次のものが含まれます。
（i）新疆ウイグル自治区内の強制労働による採掘、生産または製造のいずれかの商品、商品、物品、商品の実体リスト、
（ii）新疆ウイグル自治区政府と協力して、新疆ウイグル自治区以外で強制労働またはウイグル族、カザフ族、キルギス族またはその他の迫害を受けた集団のメンバーを募集、輸送、移転、かくまったり受け入れたりする実体リスト、
（iv）前記実体採掘、生産又は製造した製品を中国から米国に輸出する実体リスト、
（v）新疆ウイグル自治区又は新疆ウイグル自治区政府又は新疆ウイグル生産建設兵団と協力している者から材料を調達する施設及び実体リスト。新疆ウイグル生産建設兵団を含む。「貧困扶助^計画」または「ペア扶助」計画またはその他の強制労働を使用する政府労働者計画、
[4]U.S.Customs and Border Protection Operational Guidance for Importers,June 13,2022,available from:https://www.cbp.gov/sites/default/files/assets/documents/2022-Jun/CBP_Guidance_for_Importers_for_UFLPA_13_June_2022.pdf